专利微课堂 | 第七十二讲 检索咨询中心积极开展标准必要专利评估工作为创新主体保驾护航

标准必要专利（Standards-Essential Patents, SEP）是指实施该项标准必不可少的专利。标准组织在制定标准的过程中，要求标准制定提案或参与者对其已有或正在申请的专利进行声明，而标准化组织并不对所声明专利的必要性和有效性进行审查。由此，标准必要专利中不可避免地产生了声明的专利本质上并不是标准必要专利，即过度声明（Over-Declaration）。以3GPP组织下的5G相关专利为例，多份研究报告显示，业内普遍估计真正的SEP仅占所声明SEP总量的20%—30%。当下，过度声明已成为标准必要专利许可谈判中纠纷频发的重要原因之一。

标准必要专利的“必要性”是平衡专利权人和实施人双方利益的基础，对相关专利是否属于真正的标准必要专利的判断，即标准必要专利的评估工作，就显得尤为重要。目前，标准必要专利的评估工作存在诸多方面的问题。

首先，标准必要专利评估工作正处于各方积极参与、尚未形成统一标准的关键时期。当前，世界主要国家政府逐渐从幕后走向台前，帮助企业赢得标准必要专利布局先机，获取谈判优势，解决纠纷争议。英国、日本、韩国竞相发布标准必要专利政策报告或指南。近日，欧盟发布2025年工作计划，在其附件中撤回了《关于标准必要专利和修订欧盟2017/1001号条例的提案》，该提案试图赋予欧盟知识产权局（EUIPO）监管权力，负责维护标准必要专利登记册、进行必要性审查、并确定FRAND费率。多家组织对欧盟撤回题案之举表示遗憾。我国《知识产权强国建设纲要（2021-2035年）》已明确提出完善标准必要专利相关制度。

其次，现行评估工作执行主体的中立性和公信力依然参差不齐，各执行主体均存在适格性困境。执行主体对于是否能够获得准确客观的评估结果具有重要影响，迫切需要一个具有技术能力和市场识别能力的独立的第三方，对标准必要专利的必要性进行评估审查。研究表明，绝大多数企业和组织选择标准必要专利必要性评估机构时，首要考虑评估机构的公正性和权威性，以及评估过程的透明度和独立性等因素。

第三，标准必要专利评估工作成本高、技术人员水平要求高，需要同时具备技术标准解读和专利权利要求分析能力，评估工作难度大；不同创新主体诉求各有侧重、难以平衡；评估机制、流程、标准的公开透明性仍显不足。2023年12月，中国知识产权研究会发布《标准必要专利认定方法》团体标准，明确标准必要专利认定的原则、步骤、流程和认定报告的内容要求等。团体标准给必要性评估工作提供了一定的参考。

2025年4月，全国知识产权宣传周期间，国家知识产权局检索咨询中心基于标准必要专利评估相关工作深厚的研究基础和实践经验，编制发布了中心《标准必要专利评估工作指引》，为相关领域的标准必要专利评估提供了全面、系统、规范的参考依据。

当前，我国通信企业虽然拥有一定数量的5G标准必要专利，但通信技术由1G到5G多代际迭代发展，这些企业仍属于标准必要专利的后入场者，未能完全取得与技术贡献相匹配的价值回报。随着5G标准从通信领域向垂直行业领域扩展，上述不利情况在汽车互联网、智能家居、工业物联网等以标准实施方为主的其他领域更为突出。此外，标准必要专利的许可和诉讼挑战也给中小型创新主体拓宽海外市场带来了不小的负担。因此，有必要进一步推动形成标准和专利协同治理新局面，客观、中立地开展标准必要专利评估工作，提高必要性评估透明度，减少许可双方的信息不对称程度和交易成本，协助知识产权纠纷调解，促进标准必要专利转化运用，为创新主体保驾护航。